Ex-UBS-Anwalt David Aufhauser einigt sich mit New York im ARS-Streit

Demnach erhält der US-Bundesstaat New York Aufhausers Jahresbonus in Höhe von 6 Mio USD, zudem zahlt Aufhauser 500’000 USD Strafe. Der 57-Jährige dürfe ausserdem zwei Jahre lang weder als Anwalt tätig sein, noch im Wertpapier-Geschäft oder in führender Position bei einem börsenkotierten Unternehmen, wie es in dem Bericht vom heutigen Mittwoch weiter heisst. Aufhauser habe den möglichen Insider-Handel jedoch weder zugegeben noch dementiert.

ARS-Markt zusammengebrochen
Der Jurist soll Auktionsanleihen aus seinem privaten Besitz verkauft haben, als die UBS noch für diese Anleihen warb. Später brauch der Markt für Auction Rate Securities (ARS) zusammen. Nach seinem Rücktritt als General Counsel des Investment Banking und der Regionen Americas bei der UBS war Aufhauser noch bis Ende September in beratender Funktion für die Grossbank tätig. (awp/mc/ps/07)