SEC: US-Börse NASDAQ darf sich von Aufsichtsbehörde NASD trennen
Die elektronische Aktienbörse NASDAQ wird weiter den Regelungen der SEC unterliegen. Die Trennung von der NASD vermindere das Potenzial für Interessenkonflikte zwischen der Börse und der Aufsichtstochter, sagte Bob Greifeld, CEO der NASDAQ. Dadurch werde die Wettbewerbsfähigkeit der NASDAQ gesteigert.
Beaufsichtigung von Personen der Wertpapierbranche
Die National Association of Securities Dealers (NASD) ist als Genehmigungsbehörde in den USA hauptsächlich verantwortlich für die Beaufsichtigung von Personen, welche in der Wertpapierbranche involviert sind. Die Securities and Exchange Commission (kurz SEC) delegierte diese Verantwortlichkeit zur NASD. Die NASD ist eine sich selbst regulierende Organisation (Self Regulatory Organization, kurz SRO) und damit keine direkte Behörde der Regierung. (awp/mc/th)
