Die Hypo Investment Bank in Vaduz, Fürstentum Liechtenstein, hat sich entschieden, ihre Geldwäschereiprävention mit einem neuen System zu unterstützen: Die Softwarelösung mlds® name matching der Innovations Softwaretechnologie GmbH aus Immenstaad am Bodensee gleicht regelmässig Namen von Kunden und Zahlungsempfängern gegen Embargolisten ab.&
Erkennung von risikobehafteten und politisch exponierten Personen
Die Spezialbank konzentriert sich auf Anlageberatung und Vermögensverwaltung und legt grossen Wert auf ihre Reputation. Es wird also viel Sorgfalt darauf verwendet, risikobehaftete und politisch exponierte Personen zu erkennen. Sorgfalt heisst in diesem Zusammenhang auch, Daten aus mehreren internen Quellen gegen die gewählte Embargoliste zu prüfen. Eine besondere Bedeutung für die Hypo Investmentbank haben Diskretion und die Wahrung des Bankgeheimnisses. Sabine Bergner, Leiterin der IT-Abteilung: «Das Bankgeheimnis ist unser höchstens Gut, und darauf wird bei den Applikationen ein grosses Augenmerk gelegt.»&
Vermeidung von Geldwäscherei wesentlich vereinfacht
Diese Anforderung hat eine entscheidende Rolle bei der Evaluierung des Systems gespielt. «mlds® name matching war das einzige Produkt, das Daten aus unterschiedlichen Quellen prüfen kann – von der Oracle Datenbank bis zur Excel-Liste», so Sabine Bergner. Überzeugt habe aber auch die intuitive Oberfläche und die fachliche wie technologische Kompetenz von Innovations. Und der Vorstand Dr. Gerhard Lackinger bestätigt: «Wir haben jetzt eine fundamental neue Unterstützung zur Einhaltung der Geldwäschereibestimmungen. Abklärungen zur Vermeidung von Geldwäscherei sind jetzt wesentlich vereinfacht.»
(Innovations/mc/hfu)
Hypo Investment Bank
Die Hypo Investment Bank (Liechtenstein) AG ist eine nach der liechtensteinischen Gesetzgebung konzessionierte Bank. Die eigenständige Spezialbank mit Sitz in Vaduz konzentriert sich auf die Anlageberatung und die Vermögensverwaltung. Sie ist eine 100-prozentige Tochter der Vorarlberger Landes- und Hypothekenbank AG, welche eine Ausfallhaftung des österreichischen Bundeslandes Vorarlberg geniesst und von Moody’s mit der Bonitätsbestnote Aaa bewertet wird. Die Mitarbeiter der Hypo Investment Bank sind mittels Partizipationsscheinen am Erfolg des Unternehmens beteiligt. www.hypo.li
Innovations Softwaretechnologie GmbH
Die Innovations Softwaretechnologie GmbH aus Immenstaad am Bodensee ist eine Entwicklerin für innovative Frontapplikationen und Anti-Geldwäscherei-Lösungen. Das 1997 gegründete Unternehmen beschäftigt rund 85 hochqualifizierte Diplom-Informatiker und arbeitet für Kunden wie die Zürcher Kantonalbank, Bank Vontobel, LGT Bank in Liechtenstein, die Schweizerische Post-Post Finance, Hypo Vereinsbank, die Swiss Life Gruppe und die Bausparkasse Schwäbisch Hall.
www.innovations.de
mlds® name matching
mlds® name matching unterstützt Banken und Versicherungen professionell beim Namensabgleich gegen Embargolisten. In der regelbasierten Analyse werden Namen und Namensbestandteile sowie weitere verfügbare Informationen wie Geburtsdaten, Domizil, Alias-Namen etc. hinsichtlich ihrer Übereinstimmung analysiert und die Qualität des Treffers bewertet. Das Produkt ist Teil der mlds® Produktfamilie zur Geldwäschereiprävention.
www.mlds.ch