KfW IPEX-Bank entscheidet sich für internationalen Einsatz der Innovations Compliance Suite

«Als Spezialist für internationale Projekt- und Exportfinanzierungen mit massgeschneiderten Finanzierungsmodellen sind unsere Prozesse vielschichtig und komplex. Deshalb waren wir auf der Suche nach einer flexiblen Lösung, die in der Lage ist, unser Geschäft optimal abzubilden. Die Prüflogiken und Workflows der Compliance Suite wurden speziell auf unser internationales Projektgeschäft mit eher wenigen aber sehr hohen Transaktionen angepasst», so die Geldwäsche-Beauftragte bei der KfW IPEX-Bank.

Prüfung und Abklärung komplexer Finanzierungen
Das Anti-Geldwäsche-Modul MLDS der Compliance Suite umfasst auch ein KYC-Profil (Customer Due Diligence), das insbesondere bei der Prüfung und Abklärung von komplexen Finanzierungen eine grosse Rolle spielt. Die Beziehungen der bei den Grosskrediten involvierten Personen können mit dem sogenannten «Relationenbrowser» grafisch dargestellt werden. So ist es möglich, Beziehungsnetzwerke und daraus resultierende Risiken leichter zu identifizieren. Zudem prüft MLDS sämtliche Transaktionen auf verdächtige Szenarien, die ggf. abgeklärt werden müssen. Das Modul Name Matching Customer gleicht die Namen der an der Transaktion beteiligten Personen mit aktuellen Prüflisten ab. Zusätzlich werden die Transaktionsdetails, wie Empfänger und Buchungstext gegen Namens- und Embargolisten geprüft.

Geschäftsvolumen von 64 Mrd. Euro
Die KfW IPEX-Bank erreichte im Geschäftsjahr 2008 ein Geschäftsvolumen von rund 64 Milliarden Euro. Zu ihren Finanzierungen zählen diverse Grossprojekte, wie unter anderem der Bau der grössten Biogasanlage der Welt in Mecklenburg-Vorpommern oder der Ausbau des Grossflughafens Berlin-Brandenburg. «Der Einsatz der Innovations Compliance Suite gibt uns Sicherheit, gerade auch bei den riesigen Transaktionen, die in unserem Geschäft üblich sind», äußert sich die Geldwäsche-Beauftragte. (Innovations/mc/pg)