SIX Swiss Exchange büsst Lonza
Dies teilte die Schweizer Börsenbetreiberin am Mittwoch mit. Demnach verletzte die Lonza Group AG verletzte die Vorschriften der Börse, als sie drei je über dem Schwellenwert von CHF 100’000 liegende und damit zu veröffentlichende Management-Transaktionen als nicht zu publizierende Sammelmeldungen einreichte, eine davon zudem verspätet. Die nicht publizierten Sammelmeldungen wurden von der Lonza Group AG erst nach Aufforderung durch SIX Exchange Regulation als Einzelmeldungen veröffentlicht.
Notwendige Massnahmen nicht ergriffen
Die Sanktionskommission ist zum Schluss gekommen, dass in Bezug auf die Instruktion der meldepflichtigen Personen (Geschäftsleitungs- und Verwaltungsratsmitglieder) Lonza Group AG nicht die notwendigen Massnahmen ergriffen hat. Ferner war auch der für die Eingabe der Meldungen zuständige Mitarbeiter der Lonza Group AG nur unzulänglich geschult und überdies war dessen Stellvertretung nicht zweckmässig organisiert.
Busse von 25’000 Franken
Aufgrund dieser Verstösse gegen die Offenlegungspflichten für Management-Transaktionen sowie aufgrund der Tatsache, dass Lonza Group AG schon im Februar 2008 mit einem Verweis wegen Verletzung der Bestimmungen zur Ad hoc-Publizität sanktioniert worden war, büsste die Sanktionskommission Lonza Group AG mit CHF 25’000.
Zweckmässiges Meldesystem als Bedingung
Im Rahmen der Pflicht zur Offenlegung von Management-Transaktionen sind die Emittenten verpflichtet, Mitglieder der Geschäftsleitung und des Verwaltungsrates zur Meldung ihrer getätigten Transaktionen anzuhalten und bei Verstössen gegebenenfalls gegen diese vorzugehen. Zudem muss ein zweckmässiges Meldesystem eingerichtet werden, welches den betroffenen Personen erlaubt, fristgerecht ihre Melde- bzw. Informationspflichten zu erfüllen. Ziel ist dabei die Gewährleistung der möglichst raschen Information der Marktteilnehmer über die von Geschäftsleitungs- und Verwaltungsratsmitgliedern der kotierten Gesellschaften getätigten Transaktionen mit engem Bezug zur eigenen Gesellschaft. (six/mc/ps)
